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本公司銷售紐約梅隆股票型基金所收取之通路報酬如下:
 

ㄧ、投資人支付

項目

說明

申購手續費分成(%)(依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費最高不超過為5%,其中本公司收最高不超過5%。
轉換手續費分成(%)(依 台端申購金額) 台端支付的基金轉換手續費最高不超過為 5%,其中本公司收最高不超過 5%。

二、境外基金機構支付

項目

說明

經理費分成(%)(依 台端持有金額) 股票型經理費收入為2%,台端持有代理銷售紐約梅隆股票型基金期間,本公司收取經理費收入最高不超過1%。
銷售獎勵金(%)(依銷售金額/定時定額開戶數) 未收取。
贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 未達5百萬揭露門檻。

三、其他報酬

說明

未達1百萬元揭露門檻。
以2008年本公司業務人員銷售紐約梅隆環球股票投資基金為例
「紐約梅隆環球股票投資基金」(或附表所列基金)之經理費2%,本公司收取經理費分成不多於1%。
故 台端每投資1,000元於「紐約梅隆環球股票投資基金」(或附表所列基金),本公司支付報酬如下:
1. 台端持有本基金期間之經理費分成:管理費20元 (1,000*2%=20元)中,銷售分成不多於10元(20*50%=10元)
2. 除經理費分成外無其他銷售獎勵金。
3‧ 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金:未達5百萬揭露門檻。
4. 行銷贊助:未達1百萬元揭露門檻。
本公司辦理基金銷售業務,係自各境外基金機構收取通路報酬(各項報酬、費用及其他利益),以支應客戶服務及行銷成本,並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同,致本公司銷售不同基金時,自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售之紐約梅隆股票型基金,容或與 台端個人投資組合之利益不相一致,請 台端依個人投資目標及基金風險屬性,慎選投資標的。
註:與紐約梅隆股票型基金通路報酬相同之基金為:
基金名稱 經理費

1.紐約梅隆環球股票投資基金
2.紐約梅隆泛歐股票投資基金

2%
註: 1.紐約梅隆歐洲大陸股票投資基金(BNY Mellon Continental European Equity Fund) 紐約梅隆英鎊債券基金(BNY Mellon Sterling Bond Fund) 紐約梅隆英國股票投資基金(BNY Mellon UK Equity Fund) ),業經金管會於102/2/27金管證投字第1020003493號函核准終止。
  2.紐約梅隆日本股票基金(BNY Mellon Japan Equity Fund)業經金管會於100/3/22金管證投字第1000008279號函核准終止,並於100/6/24為該基金終止清算日。
本公司銷售紐約梅隆債券基金所收取之通路報酬如下:
 

ㄧ、投資人支付

項目

說明

申購手續費分成(%)(依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為5%,其中本公司收取5%。
轉換手續費分成(%)(依 台端申購金額)

台端支付的基金轉換手續費最高不超過為 5%,其中本公司收最高不超過 5%。

二、境外基金機構支付

項目

說明

經理費分成(%)(依 台端持有金額) 紐約梅隆債券基金經理費收入為1%,台端持有代理銷售紐約梅隆債券基金期間,本公司收取經理費收入最高不超過0.5%。
銷售獎勵金(%)(依銷售金額/定時定額開戶數) 未收取。
贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 未達5百萬揭露門檻。

三、其他報酬

說明

未達1百萬元揭露門檻
以2008年本公司業務人員銷售紐約梅隆環球債券基金為例
「紐約梅隆環球債券基金」(或附表所列基金)之經理費1%,本公司收取經理費分成不多於0.5%。
故 台端每投資1,000元於「紐約梅隆環球債券基金」(或附表所列基金),本公司支付報酬如下:
1. 台端持有本基金期間之經理費分成:管理費10元 (1,000*1%=10元)中,銷售分成不多於5元(10*50%=5元)
2. 除經理費分成外無其他銷售獎勵金。
3‧ 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金:未達5百萬揭露門檻。
4. 行銷贊助:未達1百萬元揭露門檻。
本公司辦理基金銷售業務,係自各境外基金機構收取通路報酬(各項報酬、費用及其他利益),以支應客戶服務及行銷成本,並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同,致本公司銷售不同基金時,自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售之紐約梅隆債券型基金,容或與 台端個人投資組合之利益不相一致,請 台端依個人投資目標及基金風險屬性,慎選投資標的。
註:與紐約梅隆債券基金通路報酬相同之基金為:
基金名稱 經理費

1.紐約梅隆環球債券投資基金

1%
註: 1.紐約梅隆歐洲大陸股票投資基金(BNY Mellon Continental European Equity Fund) 紐約梅隆英鎊債券基金(BNY Mellon Sterling Bond Fund) 紐約梅隆英國股票投資基金(BNY Mellon UK Equity Fund) ),業經金管會於102/2/27金管證投字第1020003493號函核准終止。
  2.紐約梅隆日本股票基金(BNY Mellon Japan Equity Fund)業經金管會於100/3/22金管證投字第1000008279號函核准終止,並於100/6/24為該基金終止清算日。